Robinhood wird zu Millionenstrafe verurteilt

Der Online-Broker Robinhood hat einer Strafzahlung in Höhe von 29,75 Millionen Dollar zugestimmt, um eine Reihe von Ermittlungen der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) beizulegen. Die Untersuchungen konzentrierten sich auf Mängel in den Aufsichts- und Compliance-Praktiken des Unternehmens, insbesondere auf das Versäumnis, auf „Warnsignale“ für potenzielles Fehlverhalten zu reagieren. 

Nach Angaben der FINRA wird Robinhood eine zivilrechtliche Strafe in Höhe von 26 Millionen Dollar sowie Rückerstattungen in Höhe von 3,75 Millionen Dollar an betroffene Kunden zahlen. Die Vorwürfe der Aufsichtsbehörde sind schwerwiegend: Robinhood habe „zahlreiche“ Vorschriften verletzt, unter anderem habe es versäumt, angemessene Anti-Geldwäsche-Programme zu implementieren. Dadurch seien verdächtige oder nicht autorisierte Transaktionen sowie Hackerangriffe auf Kundenkonten unentdeckt geblieben. 

Darüber hinaus wurde Robinhood vorgeworfen, Influencer in sozialen Medien, die für das Unternehmen warben, nicht ausreichend zu überwachen. Außerdem habe das Unternehmen nicht angemessen auf wiederholte Warnungen über Verzögerungen bei der Ausführung von Transaktionen reagiert. Das Problem eskalierte im Januar 2021, als Robinhood den Handel mit sogenannten „Meme-Aktien“ wie GameStop und AMC stark einschränkte - ein Schritt, der massive Kontroversen auslöste.

Die jüngste Strafe ist nicht die erste regulatorische Belastung für Robinhood. Erst im Januar dieses Jahres willigte das Unternehmen ein, 45 Millionen US-Dollar an zivilrechtlichen Strafen zu zahlen, um Vorwürfe der US-Börsenaufsicht SEC beizulegen. Diese betrafen Verstöße bei der Registrierung, der Handelsberichterstattung und andere Regelverstöße.

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